央行網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書（銀罰決字【2024】62-66號）顯示，恒豐銀行股份有限公司被警告，罰款1060.68萬元。該行存在以下違法行為類型：1.違反賬戶管理規(guī)定；2.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；3.占壓財(cái)政存款或者資金；4.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；5.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；6.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；7.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；8.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。 

秦某陽（時(shí)任恒豐銀行股份有限公司個(gè)人信貸部數(shù)據(jù)運(yùn)營崗員工）對恒豐銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。秦某陽被罰款1.1萬元。 

李某濤[時(shí)任恒豐銀行股份有限公司內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理（主持工作）]對恒豐銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；3.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。李某濤被罰款9.5萬元。 

曾某敏[時(shí)任恒豐銀行股份有限公司普惠金融部副總經(jīng)理（主持工作）]對恒豐銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。曾某敏被罰款1萬元。 

趙某（時(shí)任恒豐銀行股份有限公司運(yùn)營管理部總經(jīng)理）對恒豐銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；2.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。趙某被罰款4.5萬元。 

以下為原文：

（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）