央行網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書（銀罰決字【2024】62-66號）顯示，恒豐銀行股份有限公司被警告，罰款1060.68萬元。該行存在以下違法行為類型：1.違反賬戶管理規(guī)定；2.違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定；3.占壓財政存款或者資金；4.違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定；5.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；6.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；7.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；8.與身份不明的客戶進行交易。 

秦某陽（時任恒豐銀行股份有限公司個人信貸部數(shù)據(jù)運營崗員工）對恒豐銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定。秦某陽被罰款1.1萬元。 

李某濤[時任恒豐銀行股份有限公司內控合規(guī)部副總經(jīng)理（主持工作）]對恒豐銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；3.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。李某濤被罰款9.5萬元。 

曾某敏[時任恒豐銀行股份有限公司普惠金融部副總經(jīng)理（主持工作）]對恒豐銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務。曾某敏被罰款1萬元。 

趙某（時任恒豐銀行股份有限公司運營管理部總經(jīng)理）對恒豐銀行股份有限公司以下違法行為負有責任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；2.與身份不明的客戶進行交易。趙某被罰款4.5萬元。 

以下為原文：

（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）