這次集中在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

近日，又有多家券商陸續(xù)被罰。筆者梳理發(fā)現(xiàn)，6月以來，至少有5家券商或從業(yè)人員接到了監(jiān)管的罰單。有的券商人員未按約定的執(zhí)業(yè)地域范圍展業(yè)；有的券商人員與投資者約定分享投資收益并分擔(dān)投資損失，謀取不正當(dāng)利益；有的券商私下接受客戶委托買賣證券；還有的券商人員未告知投資者交易傭金比例等。

“跨地域展業(yè)”

近日，廈門證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對世紀(jì)證券有限責(zé)任公司廈門分公司采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，廈門證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)世紀(jì)證券廈門分公司存在以下違規(guī)行為：該公司對經(jīng)紀(jì)人管理不到位，存在經(jīng)紀(jì)人未按照《經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》約定的執(zhí)業(yè)地域范圍展業(yè)的情形，執(zhí)業(yè)地域范圍與該公司的管理能力及客戶管理水平不相適應(yīng)。

廈門證監(jiān)局稱，上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（2020年修訂）第六條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條和第六條第四項的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

與此同時，有2名相應(yīng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（2020年修訂）第六條的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對這2名從業(yè)人員采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

“與投資者分享投資收益”

6月17日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對李某采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，李某在安信證券（現(xiàn)更名為國投證券）工作期間，存在以下違規(guī)行為：一是在未注冊登記為證券投資顧問且未擔(dān)任投資顧問崗的情況下，向投資者提供證券投資建議。二是在向投資者提供期貨投資建議時，與投資者約定分享投資收益并分擔(dān)投資損失，謀取不正當(dāng)利益。

深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第七條，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十條第六款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三十二條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十八條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對李某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“私下接受客戶委托”

6月11日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對王某采取出具責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》。經(jīng)查，王某在東海證券常州博愛路營業(yè)部工作期間，存在私下接受客戶委托買賣證券的行為。

江蘇證監(jiān)局表示，上述情況違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第一百四十五條、2019年修訂的《中華人民共和國證券法》第一百三十六條第二款的規(guī)定，根據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第二百一十五條、2019年修訂的《中華人民共和國證券法》第二百一十條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對王某采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“未告知投資者交易傭金比例”

6月5日，山東證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，中泰證券個別員工存在私下接受客戶委托買賣證券、未擔(dān)任投資顧問崗位的情況下私下向未與公司簽訂投資顧問服務(wù)協(xié)議的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦的行為；個別員工存在通過個人微信向客戶發(fā)送融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)評估問卷答案、創(chuàng)業(yè)板權(quán)限知識測試答案和科創(chuàng)板權(quán)限知識測試答案的行為。以上事項，反映出公司合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第六條第四項、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第177號）第三條的規(guī)定。該公司存在未及時將個別投資者證券賬戶北京市場的交易傭金比例告知投資者的情形，違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第二十八條第一款的規(guī)定。

山東證監(jiān)局表示，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第177號）第三十七條、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第四十三條的規(guī)定，決定對中泰證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

與此同時，中泰證券2名相關(guān)從業(yè)人員也被證監(jiān)局出具了警示函。

“未全面了解投資者情況”

6月6日，上海證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對方正證券上海奉賢區(qū)金海公路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，方正證券上海奉賢區(qū)金海公路證券營業(yè)部2023年在為機(jī)構(gòu)投資者辦理全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)權(quán)限時，存在未能充分審慎履職、全面了解投資者情況等行為。

上海證監(jiān)局稱，上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第202號修訂）第三條，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第三條第二項的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

該營業(yè)部負(fù)責(zé)人對上述問題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對該負(fù)責(zé)人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。（來源：券商中國）