12月17日，理工能科公告稱，公司、董事長周方潔、控股股東寧波天一世紀投資有限責任公司（以下簡稱天一世紀）等收到寧波證監(jiān)局警示函。

經(jīng)查，2017年7月，理工能科控股股東天一世紀、周方潔、中民嘉業(yè)投資有限公司（以下簡稱中民嘉業(yè)）三方簽訂了《協(xié)議書》，但并未加蓋公章。協(xié)議書主要約定了中民嘉業(yè)以分步收購的方式取得理工能科31.82%的股權。后續(xù)，協(xié)議簽署方均認為受內(nèi)外部因素影響，該股權轉(zhuǎn)讓事項已無實質(zhì)推進可能。

寧波證監(jiān)局認為，該《協(xié)議書》約定的理工能科控制權擬發(fā)生變化等相關內(nèi)容屬于《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定的重大事件，應按照相關規(guī)定及時披露。理工能科未能按照規(guī)定及時披露該重大事件，違反了相關規(guī)定。

天一世紀作為理工能科控股股東，在與中民嘉業(yè)簽訂股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議后未告知理工能科并配合做好信息披露工作，違反相關規(guī)定。中民嘉業(yè)作為上市公司股權收購人，在簽訂關于控制權轉(zhuǎn)讓的《協(xié)議書》后，未及時履行報告、公告義務，違反相關規(guī)定。

周方潔作為理工能科董事長兼總經(jīng)理隱瞞了《協(xié)議書》的簽訂，作為天一世紀和理工能科的實際控制人，在與中民嘉業(yè)簽訂股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議后未及時履行報告義務、未配合理工能科做好信息披露工作，違反了相關規(guī)定。陳超作為中民嘉業(yè)委派到理工能科的時任董事，未及時履行報告義務，違反了相關規(guī)定。

寧波證監(jiān)局決定對上述當事人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，要求上述當事人引以為戒，加強證券法律法規(guī)學習，杜絕此類行為再次發(fā)生。

(稿件來源：每經(jīng)網(wǎng))