全面提高期貨公司合規(guī)風控水平 35位首席風險官解讀期貨和衍生品法

2022-08-05 10:11:11

《中華人民共和國期貨和衍生品法》已于8月1日起施行。為深入貫徹期貨和衍生品法學習,由上海地區(qū)35家期貨公司首席風險官組成的“上海地區(qū)期貨公司首席風險官聯(lián)席會”8月2日召開了2022年度第一次會議。會議圍繞“貫徹落實期貨和衍生品法,全面提高合規(guī)風控水平,推動上海期貨公司服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展”主題展開研討。

會議認為,期貨和衍生品法的正式實施,賦予了期貨公司更大的責任。未來,期貨公司看待業(yè)務(wù)發(fā)展的理念要上升到更高的層級,要逐步習慣將適用“小法”思維調(diào)整到適用“大法”概念。期貨和衍生品法的貫徹落實不是獨立和局限的,業(yè)內(nèi)應立足整個金融行業(yè),從資本市場全局進行看待和解讀。期貨公司也應順應新格局和新理念,謀求新的發(fā)展。

會議強調(diào),作為期貨公司風險管控的首要責任人,首席風險官責任重大。首席風險官面對期貨和衍生品法帶來的新變化和新要求,應依法履職,持續(xù)探索期貨公司如何更好地合規(guī)經(jīng)營,有效控制風險;如何加強與監(jiān)管部門的溝通銜接,在各方面貫徹落實期貨和衍生品法中的各項要求;充分利用期貨和衍生品法賦予期貨公司的合法工具,更好地服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶、服務(wù)實體經(jīng)濟。

在主題發(fā)言環(huán)節(jié),與會人員對充分運用法律工具,提升期貨公司服務(wù)實體經(jīng)濟能力;以更高的合規(guī)風控能力和期貨市場服務(wù)能力,助力實體經(jīng)濟發(fā)展等方面發(fā)表了看法。與會人員還在會上交流了在期貨和衍生品法實施后,開展套期保值服務(wù)與“保險+期貨”工作,以及期貨糾紛多元化解決路徑的思考。

據(jù)了解,“上海地區(qū)期貨公司首席風險官聯(lián)席會”是由上海市期貨同業(yè)公會發(fā)起的,旨在進一步促進上海地區(qū)期貨公司合規(guī)經(jīng)營與發(fā)展,加強期貨同業(yè)交流與誠信自律建設(shè)而組織的地區(qū)性合規(guī)會議。聯(lián)席會采用輪值主席制度,每季度召開一次。本次會議由國泰君安期貨有限公司擔任輪值主席。會議邀請到了上海證監(jiān)局期貨監(jiān)管處相關(guān)人員與會指導。

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