近年來，利辛農(nóng)商銀行積極應(yīng)對(duì)強(qiáng)監(jiān)管的金融形勢(shì)，認(rèn)真研判案防情況，瞄準(zhǔn)“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，狠抓“關(guān)鍵點(diǎn)”，立足“管控點(diǎn)”，從意識(shí)、責(zé)任、制度、管理和監(jiān)督“五個(gè)先行”著手，建立合規(guī)案防長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)提升案防質(zhì)量和效率，高質(zhì)量推進(jìn)案防工作，助力全行業(yè)務(wù)發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

意識(shí)先行，擰緊案防工作“總閥門”。認(rèn)真組織開展“強(qiáng)基固本正風(fēng)肅紀(jì)年”“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”等活動(dòng)，提升全行員工案防工作意識(shí)；不定期舉辦“合規(guī)大講堂”，開展“一把手”講合規(guī)講座；精心摘錄系統(tǒng)內(nèi)發(fā)布的案例，編制9期“風(fēng)險(xiǎn)提示”；加強(qiáng)案防學(xué)習(xí)培訓(xùn)，定期開展職業(yè)道德和案防警示教育，確保培訓(xùn)對(duì)象覆蓋關(guān)鍵崗位重點(diǎn)人員。

責(zé)任先行，抓緊案防工作“牛鼻子”。強(qiáng)化黨委案防主體責(zé)任，將合規(guī)案防工作內(nèi)嵌入公司治理結(jié)構(gòu)，并列為黨委會(huì)重點(diǎn)研究議程，不定期開會(huì)研判案防形勢(shì)，部署案防工作；第一時(shí)間成立以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)、其他班子成員為副組長(zhǎng)、各部門經(jīng)理和支行行長(zhǎng)為成員的案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組；強(qiáng)調(diào)“五個(gè)主抓”，明晰責(zé)任邊界，確保案防實(shí)效。

制度先行，筑牢案防工作“籬笆樁”。每年開展不少于二個(gè)輪次的案防制度“廢改立”工作，及時(shí)按照國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章和行業(yè)管理要求對(duì)本行案防工作制度進(jìn)行修訂和完善；高度關(guān)注監(jiān)管規(guī)定和省聯(lián)社案防工作要求，通過制訂案件防控治理工作實(shí)施意見等，為案防工作確立制度保障；構(gòu)建全員參與、全員有責(zé)的案防工作責(zé)任體系。

管理先行，夯實(shí)案防工作“防風(fēng)堤”。堅(jiān)持“向管理要效益、向管控要效果”原則，積極推動(dòng)黨委與分管、總行與支行、部門與條線“三線”聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)基層管理與基礎(chǔ)管理并重，切實(shí)提高案件風(fēng)險(xiǎn)管控效率；優(yōu)化整合內(nèi)控管理措施，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控“三道防線”建設(shè)。嚴(yán)格執(zhí)行“四項(xiàng)制度”，建立人員管理臺(tái)賬，有效防范員工行為風(fēng)險(xiǎn)。

監(jiān)督先行，劃牢案防工作“安全線”。強(qiáng)化監(jiān)督保障，有效聚合合規(guī)監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、紀(jì)委監(jiān)督“三方合力”；科學(xué)謀劃，梳理完善案件風(fēng)險(xiǎn)排查年度計(jì)劃，并按季度細(xì)化排查方案；重點(diǎn)開展對(duì)外擔(dān)保專項(xiàng)排查、部分重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查等活動(dòng)；積極推行“交叉審計(jì)”，組織開展“飛行式”“穿透式”審計(jì)，提高檢查的有效性，提升案件防控水平；建立風(fēng)險(xiǎn)隱患整改臺(tái)賬，經(jīng)常組織問題整改“回頭看”；加大問責(zé)力度，做到發(fā)現(xiàn)隱患，問責(zé)到底，從根源上杜絕案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。