日前，全國股轉(zhuǎn)公司對9月未按期披露定期報告的掛牌公司和相關(guān)責任主體以及4宗其他違規(guī)行為給予紀律處分，對154宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。

全國股轉(zhuǎn)公司表示，將按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，認真履行一線監(jiān)管職責，持續(xù)強化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運作水平，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者合法權(quán)益，保障新三板市場健康有序發(fā)展。

4家公司被紀律處分

9月，全國股轉(zhuǎn)公司對奕通信息、華新能源等掛牌公司給予紀律處分，被處分原因涉及股份代持、信息披露違規(guī)等。

具體來看，奕通信息申請掛牌時，未在申報材料中披露某股東存在的股份代持行為，代持涉及股份102.5萬股，占奕通信息掛牌時全部股份的16.4%。

華新能源在2017年年度報告中將財務(wù)報告審計意見披露錯誤，把“保留意見”錯誤披露為“標準無保留意見”；華新能源通過高估某工程項目的完工進度，在其2016年、2017年年度報告中虛增營業(yè)收入和營業(yè)利潤。華新能源存在信息披露違規(guī)，董事長、時任董事汪冀華等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。

ST優(yōu)森的全資子公司無力償還某公司工程款，ST優(yōu)森經(jīng)與該公司協(xié)商一致，用其全資子公司股權(quán)抵付工程款，該交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。ST優(yōu)森在未履行相應(yīng)審議程序及信息披露義務(wù)、未申請停牌的情況下，將重大資產(chǎn)重組實施完畢；董事長、董事會秘書張國棟未能忠實勤勉地履行職責。

ST亙峰于2017年12月與某中介機構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議，在該中介機構(gòu)的推介下，ST亙峰及其實際控制人、董事長郝寶玉與投資人分別簽署了《股份認購協(xié)議書》及《承諾函》，投資人將資金匯入郝寶玉個人賬戶，合計認購2465.75萬股股份，占郝寶玉所持股份的49.39%，相關(guān)股份由郝寶玉代為持有，ST亙峰未予披露。ST亙峰存在前述違規(guī)情形，郝寶玉等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。

全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對奕通信息給予通報批評的紀律處分；對華新能源、汪冀華等相關(guān)責任主體給予公開譴責的紀律處分，對董秘汪博勛等相關(guān)責任主體給予通報批評的紀律處分；對ST優(yōu)森等相關(guān)責任主體給予通報批評的紀律處分；對ST亙峰、郝寶玉給予公開譴責的紀律處分，對董秘吳志玲給予通報批評的紀律處分。

　涉及四類違規(guī)行為

9月，全國股轉(zhuǎn)公司對154宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，環(huán)比減少94宗。其中，42宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施，對應(yīng)的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、股票發(fā)行及并購重組違規(guī)和權(quán)益變動違規(guī)。

信息披露違規(guī)事項方面，一是掛牌公司未及時披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息，掛牌公司及其子公司、控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員被列為失信被執(zhí)行人的信息，高級管理人員被采取刑事強制措施的信息，監(jiān)事辭職的信息，銀行賬戶被凍結(jié)的信息；二是收購人未及時披露收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和法律意見書；三是掛牌公司未披露股東間的身份關(guān)系，導致掛牌公司股權(quán)不明晰；四是掛牌公司披露的定期報告中存在重大會計差錯；五是掛牌公司未按時回復(fù)問詢函；六是掛牌公司臨時公告信息披露不完整、不充分，未如實說明有關(guān)事項的情況，也未充分揭示相關(guān)風險。

公司治理違規(guī)事項方面，一是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時履行信息披露義務(wù)；二是掛牌公司提供擔保未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；四是掛牌公司重大交易事項未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；五是掛牌公司無合理理由在回購實施區(qū)間未實施回購；六是掛牌公司未有效配合主辦券商持續(xù)督導工作；七是掛牌公司信息披露負責人長期缺失。

股票發(fā)行及并購重組違規(guī)事項方面，一是掛牌公司相關(guān)責任主體在股票發(fā)行過程中與發(fā)行對象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，掛牌公司未及時披露；二是掛牌公司變更募集資金用途，未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司變更募集資金用途，將募集資金用于禁止性用途；四是掛牌公司將募集資金從專用賬戶轉(zhuǎn)至公司其他銀行賬戶；五是掛牌公司在定向發(fā)行的新增股票完成登記前使用募集資金；六是掛牌公司及相關(guān)責任主體未及時披露股票發(fā)行過程中的特殊投資安排，也未披露業(yè)績承諾觸發(fā)后補償?shù)膶嶋H執(zhí)行情況；七是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)，且未及時申請停牌。

權(quán)益變動違規(guī)事項方面，主要是投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達5%的整數(shù)倍時未暫停交易。